世纪娱乐下载-证监会晒稽查执法半年成绩单 罚没金额38.39亿

世纪娱乐下载-证监会晒稽查执法半年成绩单 罚没金额38.39亿

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇

  证监会官网8月7日发布信息,通报了上半年的案件办理情况。数据显示,今年1至6月,证券期货市场新增各类案件165件,办结154件;证监会向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元。

  监管部门总结,上半年办理的案件主要呈现如下特点:

  首先,财务造假影响恶劣,严重破坏市场诚信基础。上半年,证监会对宜华生活、豫金刚石(维权)维维股份(维权)等35家上市公司涉嫌信息披露违法行为立案调查,对43起虚假陈述案件作出行政处罚,部分案件市场影响恶劣。

  其次,大股东和实际控制人资金占用、违规担保,严重损害上市公司和中小股东利益。上半年,证监会对24件未按规定披露此类重大信息行为立案调查,部分案件涉及恶性利益输送。这些案件中,有的涉及虚构业务向大股东转移资金,有的涉及为关联方提供巨额担保,有的涉及大股东、实际控制人操控多家上市公司违规占用资金。

  再者,中介机构未能勤勉尽责执业,独立性不足,看门人作用缺失。证监会上半年对6家会计师事务所在审计项目中涉嫌未勤勉尽责进行一案双查,对正中珠江会计师事务所作出行政处罚事先告知。1至6月,累计新增中介机构违法案件10起,其中涉及审计机构的8起,保荐机构的1起,评估师事务所的1起。证监会调查发现,有的审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证回函,有的在收入、关联方审计中未保持应有的职业怀疑或者在风险评估、控制测试等方面存在重大缺陷,出具的审计报告存在虚假记载。有的保荐机构执业把关不严,未履行必要的审核程序。

  此外,内幕交易案件多发态势得到一定遏制,恶性操纵市场案件仍然较多。上半年内幕交易案发数量呈下降趋势,利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发,避损型内幕交易案件同比增长。从操纵市场案件看,实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。

  证监会官网信息透露,下一步将全面落实对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

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责任编辑:凌辰 SF179

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